سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار:
مبارزه با پولشویی، سیاست راهبردی بازار سرمایه است
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام کرد: مبارزه با پولشویی، یک الزام و تکلیف برای تمام اشخاص حقیقی و حقوقی از جمله ارکان و نهادهای مالی در بازار سرمایه است.
ابوالقاسم فرجی‌نیا، در نشست بررسی ریسک‌های پولشویی در بازار سرمایه، بر مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه به‌خصوص از سوی نهادهای مالی و کارگزاران تأکید کرد و گفت: به منظور مبارزه با پولشویی به نهادهای مالی تکلیف شده تا موارد مشکوک و کشف جرم‌های مختلف را شناسایی کنند و آن را گزارش دهند. وی افزود: بحث اجرای مقررات مربوط با پولشویی و همچنین برگزاری دوره‌های آموزشی در فرایند رتبه‌بندی نهادهای مالی تأثیر بسزایی دارد.
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار به سامانه جامع مبارزه با پولشویی اشاره کرد و افزود: این سامانه به منظور کشف و گزارش‌دهی موارد مشکوک مربوط به پولشویی پیاده‌سازی خواهد شد.
فرجی‌نیا عنوان کرد: ایجاد و طراحی سامانه‌ای به منظور نظارت بیشتر بر عملکردها از جمله اقدامات مهم مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار است تا نظارت جامع و مکانیزه‌ای در سطح بازار سرمایه صورت گیرد.
به گفته وی، کارگروه تخصصی نسبت به شناسایی آسیب‌های موجود در حوزه بازار سرمایه به‌خصوص بحث مبارزه با پولشویی و اقدامات مربوط در حال فعالیت است و قطعاً به فراخور هر حوزه‌ای، آسیب‌ها مورد بررسی قرار می‌گیرد.
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار تأکید کرد: به تناسب تعداد مشتریان باید سامانه‌ای طراحی شود که به مرکز اطلاعات مالی متصل باشد؛ جایگاه مسأله پولشویی و مبارزه با آن باید در بازار سرمایه به مدیران عامل تبیین شود چرا که کشور نیازمند اقتصاد شفاف است. فرجی‌نیا با اشاره به اینکه مبارزه با پولشویی، یک الزام و تکلیف برای تمام اشخاص حقیقی و حقوقی از جمله ارکان و نهادهای مالی در بازار سرمایه است، اظهار داشت: برای برخورداری از یک اقتصاد سالم و به دنبال آن یک بازار سرمایه کارا، همچنین ایجاد شرایطی که طی آن همه افراد قادر باشند فعالیت‌های خود را به‌صورت سالم و شفاف انجام دهند، باید مبارزه با پولشویی به‌طور جدی مورد توجه قرار گیرد.
اتصال نهادهای مالی به سامانه جامع مبارزه با پولشویی
در ادامه این نشست، حسین خزلی، مدیرعامل کارگزاری بانک آینده گفت: قوانین و مقررات زیادی برای بحث مربوط به مبارزه با پولشویی وضع شده اما اگر این موضوع کنترل نشود، جرایم زیادی پیش می‌آید.
وی افزود: با توجه به افزایش حجم تراکنش‌ها و مشتریان، نیازمند طراحی سامانه‌ای جامع به منظور مبارزه با پولشویی و کشف تخلفات هستیم.
خزلی تأکید کرد: نهادهای مالی باید به سامانه جامع و مرکز اطلاعات مالی وصل باشند و بدون سامانه، کارها و اقدامات بی‌نتیجه است. بنابراین، سامانه جامعی هم باید برای نهادهای مالی طراحی شود.
ریسک‌های پولشویی
در ادامه روح‌الله نجفی، رئیس هیأت مدیره شرکت آسان سرمایه‌گستر ایرانیان با بیان اینکه همه برنامه‌ها باید ریسک‌محور باشند، اظهار داشت: در حوزه پولشویی برنامه‌ها و رویکردها باید مبتنی بر ریسک باشد.
وی با تأکید بر اینکه رتبه‌بندی مشتریان باید براساس ریسک‌محور بودن انجام شود، عنوان کرد: داشتن سیاست رویه و استاندارد از دیگر اقدامات در بحث مبارزه با پولشویی است. شناسایی اولیه و نظارت بر عملیات مشتریان و استقرار مبارزه با پولشویی و آموزش کارکنان از دیگر موارد در این زمینه است.
نجفی اظهار داشت: بازار سرمایه نقدشوندگی بالایی داشته و در معرض ریسک‌های پولشویی قرار دارد. بنابراین، در بحث مربوط به پذیرش شرکت‌ها در بازار سرمایه، مشاور پذیرش باید نگاهی به گذشته شرکت‌ها، گزارش‌های حسابرسی و عملکرد و صورت‌های مالی آنها داشته باشد.
رئیس هیأت مدیره شرکت آسان سرمایه‌گستر ایرانیان خاطرنشان کرد: استفاده از اطلاعات نهانی، دستکاری در قیمت و تقلب و دستکاری در صورت‌های مالی از جمله جرم‌هایی است که باید در بازار سرمایه شناسایی و از وقوع آنها جلوگیری کرد.